В соответствии с пунктом 2 и пунктом 8 части 1 статьи 6 федерального закона за номером 315-ФЗ «О саморегулировании», одной из основных функций саморегулируемых организаций (в аббревиатурном написании - СРО) является контроль за осуществлением участниками СРО их текущей предпринимательской и профессиональной деятельности.
Предметом контроля СРО является соблюдение участниками СРО требований действующего законодательства о саморегулировании и отраслевых федеральных законов, а также требований стандартов, правил и условий членства, установленных в саморегулируемой организации. Законодатель возлагает на СРО обязанность осуществлять анализ их деятельности на основании отчётности, предоставляемой участниками СРО, в порядке, утверждённым решением общего собрания СРО.
Также СРО вправе осуществлять проверки (как плановые, так и внеплановые), целью которых является своевременное выявление нарушений. В случае выявления нарушений участниками СРО указанных выше требований, СРО обязана принять соответствующие меры к таким участникам. Федеральный закон за номером 315-ФЗ закрепляет за СРО право и обязанность применения мер дисциплинарного воздействия к участникам СРО, допустившим нарушения требований законодательства и СРО. В этой связи законодатель возлагает на СРО обязанность разрабатывать и утверждать в локальных актах СРО комплекс соответствующих дисциплинарных мер.
Виды мер дисциплинарного воздействия
В соответствии с частью 4 статьи 10 федерального закона за номером 315-ФЗ «О саморегулировании» саморегулируемая организация вправе применять к своим участникам следующие меры дисциплинарного воздействия:
- Вынесение соответствующего предписания об устранении допущенных участником СРО нарушений, являющегося обязательным к исполнению участником СРО (в этом предписании должны быть указаны сроки для устранения выявленных нарушений).
- Вынесение предупреждения участнику СРО.
- Наложение штрафных санкций на участника СРО.
- Исключение участника СРО из состава СРО.
Указанный перечень мер дисциплинарного воздействия в отношении участников СРО не является исчерпывающим. Это означает, что саморегулируемая организация также вправе устанавливать в своих локальных документах иные меры дисциплинарного воздействия при условии, что такие меры не противоречат действующему законодательству о саморегулировании и отраслевым федеральным законам (пункт 5 части 4 статьи 10 315-ФЗ).
Процедура дисциплинарного производства в рамках СРО
В соответствии с частью 2 статьи 10, процедура рассмотрения жалоб на участников СРО, а также дел, связанных с нарушениями участниками СРО требований действующего законодательства, правил и стандартов СРО, должна быть определена внутренними документами СРО.
Рассмотрение жалоб и нарушений осуществляется специальным органом, учреждённым в структуре СРО. Данный орган возбуждает дисциплинарное производство и рассматривает вопросы о применении в отношении участников СРО мер дисциплинарного воздействия. Орган по рассмотрению дисциплинарных дел является коллегиальным органом. Решения о применении к участникам СРО таких мер воздействия, как вынесение предписания, предупреждение и наложение штрафных санкций должны быть приняты большинством голосов членов органа. Указанные решения о применении перечисленных дисциплинарных мер вступают в силу уже с момента их вынесения органом по рассмотрения дисциплинарных дел.
В случаях, когда речь идёт об исключении участника СРО из состава саморегулируемой организации, орган по рассмотрению дисциплинарных дел вправе вынести только рекомендацию об исключении участника СРО из её состава, при этом такое решение должно быть принято не менее, чем семьюдесятью пятью процентами голосов участников органа по рассмотрению дисциплинарных дел.
Далее рекомендация об исключении участника СРО, вынесенная органом по рассмотрению дисциплинарных дел, рассматривается управленческим коллегиальным органом СРО, действующем на постоянной основе, а в случае отсутствия в саморегулируемой организации постоянно действующего коллегиального управленческого органа — общим собранием участников СРО.
Исполнение решений органа по рассмотрению дисциплинарных дел
Копии решений о применении в отношении участников СРО мер дисциплинарного воздействия должны быть направлены участникам СРО, в отношении которых были вынесены такие решения, а также заинтересованным лицам, направившим жалобы или сообщения, на основании рассмотрения, которых были приняты решения о применении соответствующих мер дисциплинарного воздействия. Денежные средства, полученные в связи с наложением штрафных санкций на участников СРО, зачисляются в компенсационный фонд.